违规处理事件决定公告

发布日期：2022-09-19

〔2022〕102号

当事者：

李平奈，现居衢州市，1980年幼时。

周绛，现居衢州市，1980年幼时。

周浓，现居衢州市，1972年幼时。

顾昂，现居衢州市，1998年幼时。

陈珍叶，现居衢州市，1980年幼时。

马杰，现居衢州市，1984年幼时。

朱思程，现居衢州市，1980年幼时。

俞旻杰，现居衢州市，1980年幼时。

尤旭磊，现居江苏省，1982年幼时。

2020年2同月18日至2021年8同月19日期间，李平奈、俞旻杰、尤旭磊、周绛、马杰、朱思程、陈珍叶、周浓、顾昂9名系称之为的网站获取某日本公司1和某日本公司2下单称之为令传闻，在铜股票市场的多个合同上与上述两个日本公司的网站疏忽相互融资，牟取不当私利。上述行为已构成《厦门股票市场融资所疏忽妥善处理自行》第二十九条第一款第三项规章的疏忽行为，依照该自行第二十九条之规章，本所暂时：

1．给与李平奈、周绛、陈珍叶、周浓、顾昂、俞旻杰、尤旭磊、马杰、朱思程通报批评处罚。

2．强令改正，对李平奈罚款1万元，给与李平奈、周绛、陈珍叶、周浓、顾昂自发给疏忽妥善处理暂时书天后起暂停吏民融资12个同月的处罚，给与俞旻杰、尤旭磊、马杰、朱思程自发给疏忽妥善处理暂时书天后起暂停吏民融资6个同月的处罚。

方面股票市场日本公司应促进对客户的审计教育，促进对网上融资的防范和管理，防范类似事件再次发生。方面疏忽违反规定暂时列于证券股票市场产品诚信存档数据库。

厦门股票市场融资所

2022年9同月19日

（注解：文中《厦门股票市场融资所疏忽妥善处理自行》是称之为2018年9同月6日起出台的《厦门股票市场融资所疏忽妥善处理自行》。）

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