甘肃证监局对华龙期货股份有限公司采取责令改正监管措施 公司在资产监管计划时未能遵守审慎经营原则

12月14日，固原证监局对华龙期货控股权有限公司采行勒令改定政府机构采行措施的最终。经查，该期货公司在2021年开展华龙期货-洮利10号单一负债管理蓝图时，尚最终违背审慎经营主张，尚未实施科学合理的债券负债管理业务投资决策和风险管理制度，业务开展过程当中，合规风控缺失，违反了证监会相关规定。异议，固原证监局将对华龙期货控股权有限公司采行勒令改定政府机构采行措施的最终。此外，对于作为华龙期货控股权有限公司上述违规问题的主要责任人，证监局将对华龙期货控股权有限公司董事长陈万余人、执行官风险官高明距离远、董事长田军采行确有提醒函政府机构采行措施的最终。

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